Изменения законодательства в области ПОД/ФТ: комментарии Банка России и ФСФР России

Изменения законодательства в области ПОД/ФТ: комментарии Банка России и ФСФР России

Категория слушателей: руководители, специалисты

Стоимость: 8990 руб.

Продолжительность: 8 ак.час.

Дата: 16 ноября 2013 г.

Контакты: 1

Описание:
Комментарии к Федеральному закону Российской Федерации от 8 ноября 2011 г. N 308-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и другим нормативным актам.Планируемые изменения в законодательстве в области ПОД/ФТ. Приказ Росфинмониторинга от 10 ноября 2011 г. N 361 «Об определении перечня государств (территорий) которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)».
Вопросы выявления операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.
Современные подходы к выполнению требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей. Применение Положения Банка России от 19.08.2004 № 262-П (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 14.09.2006 № 1721-У), Указания Банка России от 10.02.2012 № 2785-У, а также Инструкции Банка России от 14.09.2006 № 28-И (в части идентификации клиентов и установления личности отдельных лиц).
Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У ).
Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У).
Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П.
Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию банком информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций.
Некоторые особенности заполнения полей ОЭС при формировании сообщений об операциях с наличными денежными средствами, совершаемых представителем юридического лица
Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг.
Практика проведения проверок ФСФР России деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Ответы на вопросы.